Саморегулируемая организация сро допуск является частной группой, которая
действует под эгидой Комиссии по ценным бумагам и биржам, вместо того,
чтобы подвергаться прямому анализу SEC. Биржи являются СРО.
Для целей экзамена Series 7 самым важным SRO является, без сомнения,
Российская фондовая биржа. Зачем? Это доминирующая фондовая
биржа, в которой торгуется подавляющее большинство акционерного капитала
России; это единственная фондовая биржа, оставленная в стране, которая
может правильно назвать себя национальным рынком; это единственный
претендент на титул «Большой совет»; и, наконец, именно эта организация
выпускает экзамен Series 7.
Вот некоторые из самых важных правил
Сотрудникам фирм-членов запрещается работать на фронте: торгуя на своем
собственном счете, прежде чем обрабатывать потенциально рыночную
торговлю от имени клиента (NYSE Rule 92: Ограничения на торговлю
участников из-за заказов клиентов).
Все офисы членов должны находиться под надлежащим одобрением, контролем
и контролем штаб-квартиры членов (Правило 342 NYSE: Утверждение,
контроль и контроль офисов).
Принятие и исполнение всех заказов должны соответствовать стандартным
процедурам, включая подтверждение и расчет через депозитария (правило
NYSE 387: заказы наложенным платежом).
Руководство должно проявлять должную осмотрительность при утверждении и
контроле счетов, что требует знания существенных фактов о каждом
клиенте, учетной записи и порядке (NYSE Rule 405: Diligence to
Accounts).
Разрешены нумерованные или закодированные учетные записи, если член
имеет подписанное клиентом заявление в файле, подтверждающее
принадлежность учетной записи (правило 406 NYSE: обозначение счетов).
Сотрудники участников могут открывать счета в других фирмах-членах
только с письменного разрешения своих работодателей; в таких случаях
дублирующие подтверждения должны быть отправлены работодателю (правило
407 NYSE: Сделки - сотрудники членов, организаций-членов и биржа).
Подобно тому, что указано в Законе о ценных бумагах 1934 года (который
будет обсуждаться в разделе «Вторичный рынок» далее в этой главе), ни
один сотрудник какого-либо члена не может осуществлять дискреционные
полномочия по выбору ценных бумаг, определение количества акции, которые
должны быть проданы, или решение о покупке или продаже без
предварительного получения письменного разрешения от клиента и
руководства, а также на то, что работник может участвовать в
взбалтывании (правило 408 NYSE: дискреционная власть на счетах
клиентов).
Участники должны отправлять клиентам отчет о счетах, указывая количество
акций и их долларовые ценности, по крайней мере ежеквартально.
Подтверждения всех сделок - независимо от того, торгуются ли они на NYSE
- должны указывать даты расчетов и определять рынок, на котором была
сделана торговля; эти подтверждения должны быть отправлены до или до
урегулирования (правило NYSE 409: выписка счетов клиентам).
Каждый член должен сохранять каждый заказ, переданный или переносимый
участником на пол Биржи, каждый заказ, внесенный участником в Торговый
фонд вне рабочего времени, и время вступления в силу отмены каждого
заказа (NYSE Rule 410: Записи Заказы).
Цена, при которой выполняется заказ, является обязательной, даже если
создается ошибочный отчет (правило 411 NYSE: Ошибочные отчеты).
Дата: 30.03.2018.